2020年度自然基金学术不端行为解读

基金委每年都要通报一批学术不端行为案件的处理结果，2020年发布两批，由于第二批案件处理结果与2021年度项目指南同步发布，因此在学术界引起很大的轰动。仔细阅读了两批处理结果的案例，发现与有些老师在基金撰写过程中的疑惑比较相近，比如，有些年轻老师问，他人以前未中标的本子是否能拿来可以用；我参考了已中标的本子，关键科学问题和研究内容以及立项依据是否可以重复；参与人的信息不太确定，如果写错了，评审专家是否发现不了；6月份才能拿到学位，现在能不能申请；论文接收了但是还没有印刷，问了编辑部，回复说没办法只能排在基金申请书提交日期之后了，影响因子很高，是顶刊，能不能作为代表性论文；与机构合作是否可以等等。通过此次案例的公布，个人认为大概可以解释部分疑惑，总结如下几点，似可作为研究生培养，学者学术活动的行为准则！

1、以学习、参考、借鉴已中标申请书为名行抄袭之实。其实可以扩大到未中标申请书，从此今年两批披露的申请书抄袭案例可知，不管是借给他人，还是他人在公共电脑中接触到，合作者，再或是通过其他渠道，比如基金委要求函评专家评审后不得保留、给同事、给朋友、给自己的学生等等，抄袭后或已中标，或未中标标书均在基金委接到举报后的调查范围之内。因此，一方面标书要妥善保管，另一方面见了标书不要见书起意，对自己负责，对他人负责！

2、指导的研究生数据造假，对数据和图片进行选择、组装、篡改实验数据等，不管是学位论文还是发表的期刊论文，只要被发现，论文撤稿，已拨项目经费予以收回。因此，在指导研究生的过程中要严格监管，切实履行导师职责，否则容易滋生造假论文，标注基金项目资助信息后容易引火烧身，往往不能以不知情为由而推脱应有的责任！

3、找第三方代写、代投，不管是期刊论文还是基金申请书，出现署名作者互相不认识的情况，甚至还出现了与其他期刊论文内容高度相似之处。不管过去了多久，只要被发现、被举报，结果都是论文撤稿，标注了基金号的项目取消，已拨经费予以收回。因此，申请书还是自己亲力亲为的为好，不要找人捉刀。

4、论文乱挂基金号。很多人以为我的付出，基金负责人没有出力就能拿到一篇论文，对结题很有利。其实不然，如果论文出现造假、抄袭等不端问题，基金负责人知情的话必将承担学术不端的责任，因此，对于论文挂基金号时应慎之再慎！

5、未经他人同意列其他人为基金项目参与人，同时假冒他人签字。这个事情已有前车之鉴很多年了，毋庸多说。但是，时至今日，还是会有少数申请人这么做。其实很简单，征求别人同意，不费时间和精力，保留下邮件、微信、QQ留言等即可作为依据！

6、参与人员的身份信息与参与人员的真实身份信息不符。为了提升项目组成员的研究基础和实力，在提供参与人员的学历、职称等信息时弄虚作假。其实大家都知道，项目负责人是本子最关注的对象，参与人相对来说关注度较低，除非要拒掉一个本子时才会提出团队组成的问题。最恶劣的情况是捏造不存在的参与人，在这方面除了申请人要承担责任外，依托单位也要承担审核不力的连带责任！

7、操纵作者署名和试图颠覆同行评议过程的问题，抄袭他人未发表手稿、抄袭他人已发表论文、操纵作者署名和试图颠覆同行评议过程的问题。对于这类问题大家可以百度，也可以参看基金委发布公布的相关案例，此处不做介绍了！

8、研究生A学位论文抄袭，导师不知情认为是原创，让其他学生将其学位论文改写为期刊论文投稿，投稿时该研究生A不知情，而且投稿时也列其为共同署名作者，同时还将不知情的其他学生列为署名作者，还擅自标注他人基金号，一通操作下来，几乎把能说得上的学术不端行为几乎都过了一边手，也真是不容易！

9、研究成果造假。未授权专利标注为已授权，未发表的论文标注为已发表，调换作者顺序等等。再次提醒大家，对于未发生的事情千万不要往向好的方向预测，比如，可能会授权，大几率会被接收，已经接收了，大概率会发表等等。这些都有可能会形成研究成果造假的事实。在大数据如此方便获得的当下，掩耳盗铃式的不端行为，千万不要抱有侥幸之心！

10、大海捞针式的打招呼，干扰函评专家的评审行为。这种事情一般比较隐蔽，不为外人所知。因此，不管是申请人还是函评专家，在项目函评阶段都要严格自律。从今年公布的案例来看，真是应了那句，若要人不知，除非己莫为！

以上纯属个人理解，仅供参考，不当之处请批评指正！

出处：https://mp.weixin.qq.com/s?src=11&timestamp=1611800467&ver=2855&signature=6z2fZWZaP5sWQdVaCcnCYDJr8BNb9N9pHBgnIkBqcQ*n2*hfgLWtoN1vD*l0YVyHb65wTQHjq6bKMGTuhDs8oZCirdfZl5jQ-H-BBmdFptfqVXTETYgUXrYfl5*FtvMU&new=1